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11月份,多家上市公司及实控人遭证监会立案

龙八-long8头号玩家·唯一官网编辑部 763 阅读 约 5.5 分钟

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11月以来,已有多家A股上市公司和实控人收到证监会下发的《立案告知书》。

据IPO日报不完全统计,11月1日至记者发稿,已经有6家上市公司被立案调查,分别为ST合纵(300477.

SZ)、奥精医疗(688613.

SH)、万辰集团(300972.

SZ)、科力远(600478.

SH)、晶华微(688130.

SH)、三星新材(603578.

SH);

还有3位实控人被立案调查,分别是品茗科技(688109.

SH)实控人莫绪军、山鹰国际(600567.

SH)实控人吴明武、江苏雷利(300660.

SZ)和鼎智科技(920593.

BJ)的实控人苏达。

张力制图 记者注意到,6家A股上市公司被立案调查的原因均涉及信息披露违法违规,具体形态有所不同。

其中,晶华微和其控股股东吕汉泉均被立案调查、科力远及其控股股东湖南科力远高技术集团有限公司均被立案调查、万辰集团涉嫌未及时履行关联交易临时信息披露义务等、奥精医疗涉嫌定期报告等财务数据虚假记载。

而被证监会立案调查的实控人,多为涉及操纵市场或信批违规等。

具体来看,品茗科技控股股东、实际控制人莫绪军因涉嫌操纵证券市场,证监会决定对其立案;

山鹰国际实际控制人、董事长吴明武因涉嫌内幕交易和短线交易,证监会决定对其立案;

江苏雷利和鼎智科技是实控人苏达则因涉嫌信息披露、减持违法违规,证监会决定对其立案。

目前,多家公司均表示,上述立案调查不会对公司生产经营活动产生影响。

如科力远和奥精医疗表示:“目前,公司各项生产经营活动均正常开展。

”万辰集团表示:“本次立案调查主要涉及未及时履行信息披露义务事项,与公司日常经营活动无关,相关信息披露事项已经整改完毕。

目前,公司经营秩序稳定,各项经营活动均正常开展,日常经营管理及业务合作未受影响。

”山鹰国际指出,“本次立案系针对吴明武个人,与公司日常经营管理和业务活动无关,不会对公司生产经营活动产生影响。

” 事实上,随着注册制的全面铺开,信息披露成为监管的核心抓手。

监管部门不再局限于形式化审核,而是通过穿透式监管,全面核查上市公司披露信息的真实性、完整性与准确性,但凡存在信息隐瞒、虚假记载、误导性陈述、重大遗漏等问题,均会快速启动立案调查程序。

从被查的案例来看,监管执法呈现出常态化、全覆盖、多元化的特征。

监管部门的立案调查不再仅聚焦ST风险类上市公司,不少经营正常的上市公司及其下属控股子公司,也因合规瑕疵被纳入监管稽查范围。

同时,上市违规类型持续拓宽,在传统财务造假、资金占用、违规担保之外,关联交易隐匿、蹭热点虚假宣传、重大事项延迟披露、信息误导性陈述等新型违规行为,成为监管重点打击对象。

记者 吴鸣洲 文字编辑 褚念颖 版面编辑 褚念颖 1 2 3 4 如果您有IPO、并购重组等上市公司相关的【独家线索】需要分享,欢迎发送邮件至邮箱: ipowgw@ifnews.

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